Prüfungsberichtsverordnung

DIP21 Extrakt

http://dipbt.bundestag.de/extrakt/ba/WP17/424/42434.html

Keine Beschreibung vorhanden.

§ 35 RechKredV Zusätzliche Pflichtangaben Kreditinstituts-Rechnungslegungsverordnung

https://www.buzer.de/s1.htm?g=RechKredV&a=35

(1) Zu den Posten der Bilanz und der Gewinn- und Verlustrechnung sind im Anhang anzugeben 1. eine Aufgliederung der in den Bilanzposten "Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere" (Aktivposten Nr. 5), "Aktien und andere

§ 47 GwG Verbot der Informationsweitergabe, Verordnungsermächtigung Geldwäschegesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=GwG&a=47

(1) Ein Verpflichteter darf den Vertragspartner, den Auftraggeber der Transaktion und sonstige Dritte nicht in Kenntnis setzen von 1. einer beabsichtigten oder erstatteten Meldung nach § 43 Absatz 1, 2. einem Ermittlungsverfahren, das aufgrund einer

§ 8 GwG Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht Geldwäschegesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=gwg&a=8

(1) Vom Verpflichteten aufzuzeichnen und aufzubewahren sind 1. die im Rahmen der Erfüllung der Sorgfaltspflichten erhobenen Angaben und eingeholten Informationen a) über Vertragspartner, gegebenenfalls über die für die Vertragspartner

§ 34 ZKG Ablehnung des Antrags auf Abschluss eines Basiskontovertrags Zahlungskontengesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=zkg&a=34

(1) Ein Verpflichteter kann den Antrag eines Berechtigten auf Abschluss eines Basiskontovertrags, der den Voraussetzungen des § 33 Absatz 1 genügt, nur aus den in den §§ 35 bis 37 genannten Gründen ablehnen. (2) Die Ablehnung des

§ 7 GwG Geldwäschebeauftragter Geldwäschegesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=GwG&a=7

(1) Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 1 bis 3, 6, 7, 9 und 15 haben einen Geldwäschebeauftragten auf Führungsebene sowie einen Stellvertreter zu bestellen. Der Geldwäschebeauftragte ist für die Einhaltung der

§ 43 GwG Meldepflicht von Verpflichteten Geldwäschegesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=gwg&a=43

(1) Liegen Tatsachen vor, die darauf hindeuten, dass 1. ein Vermögensgegenstand, der mit einer Geschäftsbeziehung, einem Maklergeschäft oder einer Transaktion im Zusammenhang steht, aus einer strafbaren Handlung stammt, die eine Vortat der

§ 11 GwG Identifizierung Geldwäschegesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=GwG&a=11

(1) Verpflichtete haben Vertragspartner, gegebenenfalls für diese auftretende Personen und wirtschaftlich Berechtigte vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion zu identifizieren. Die Identifizierung

§ 25k KWG Verstärkte Sorgfaltspflichten Kreditwesengesetz

https://www.buzer.de/s1.htm?g=KWG&a=25k

(1) Abweichend von § 10 Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe b des Geldwäschegesetzes bestehen die Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1, 2 und 4 des Geldwäschegesetzes für Institute bei der Annahme von Bargeld ungeachtet